近来 ，违背万元中国人民银行上海总部发布“上海银罚字[2017]14号” 处分决议书显现 ，反洗罚款华宝证券有限责任公司因存在未依照规则实行客户身份辨认责任的钱规券违法行为，被中国人民银行上海分行罚款30万元 。则华
材料显现 ，宝证2015年6月1日至2016年5月31日期间 ，限责华宝证券有限责任公司未依照《金融机构反洗钱规则》(中国人民银行令[2006]第1号)第九条规则实行客户身份辨认责任 。司被中国人民银行上海分行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规则 ，违背万元对其处以30万元罚款 。反洗罚款作出行政处分决议日期为2017年6月1日 。钱规券
揭露报导显现 ，则华2014年—2015年期间 ，宝证华宝证券曾卷进“刘永盛案”理财产品兑付风云 。限责据东方早报报导 ，司被2014年6月25日，违背万元23名出资者来到上海举世金融中心的华宝证券总部 ，为其总计逾1.6亿元的到期理财产品“讨个说法” 。依照出资者叙说，上一年 ，他们从时任华宝证券职工刘永盛处购买过理财产品 ，该产品募资时以上海悠涟出资管理中心(以下简称“悠涟出资”)作为资金通道 ，据称是投向海南博鳌医疗基金。产品到期后出资者却被奉告 ，钱实质上是被一个名叫应泓的人拿去购买了一个内蒙古铁矿，导致资金暂时无法到期兑付 。
对此 ，华宝证券回应称，公司并没有代销过上述理财产品 。华宝证券内部人士说 ，“刘永盛所推销的理财产品为个人行为 ，与华宝证券无关 ，公司对上述事项概不知情 。” 。
